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為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。

A
120
B
90
C
60
D
30

向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

A
證券公司
B
證券交易所
C
中國證監(jiān)會
D
中國證券業(yè)協(xié)會

對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。①責令改正②出具警示函③責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告④責令暫停發(fā)布證券研究報告

A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④

關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法中錯誤的是（）。

A
準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
B
在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備5年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗
C
在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
D
非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

資產(chǎn)支持證券者享有的權利為（）。①分享專項計劃收益②按照認購協(xié)議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產(chǎn)③按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券

A
①②④
B
①②③
C
①②③④
D
①③④

金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A
2
B
5
C
7
D
10

（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權。

A
備兌開倉
B
保證金
C
做市
D
行權

下列說法中正確的是（）。①金融機構不得為其他金融機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機構將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構④委托機構應當對受托機構開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構不得因委托其他機構投資而免除自身應當承擔的責任

A
①②③
B
②③④
C
①②
D
①②③④

私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。

A
20
B
50
C
200
D
500

股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權限

A
①②④
B
①③④
C
①②③④
D
①②③

快速查題-證券從業(yè)資格試題