快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法的》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（  ）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（  ）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國在證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格（  ）個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

證券公司（  ）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（  ）年以上的經(jīng)歷。

按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（  ）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（  ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（  ）及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，（  ）是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險等級。