快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列各項(xiàng)中，關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（  ）。I.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)II.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)III.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理IV.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指（  ）。

證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括（）。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量Ⅱ.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券Ⅲ.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件Ⅳ.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（  ）。①我國(guó)公民②在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人③組織④?chē)?guó)家

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括（）。Ⅰ.上年度沒(méi)有管理過(guò)客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ.上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

以下屬于股份有限公司董事會(huì)職權(quán)的有（  ）。Ⅰ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ.制定公司的具體規(guī)章

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（  ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券時(shí)，至少最近（）年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)足以支付公司債券一年利息。

在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，資格考試由（  ）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。