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按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（  ）、（  ）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產(chǎn)管理

  • A

    ②③

  • B

    ③④

  • C

    ①②

  • D

    ①④

當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（  ）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)査。

  • A

    所在地中國證監(jiān)會

  • B

    所在地中國人民銀行

  • C

    注冊地中國證監(jiān)會

  • D

    注冊地中國人民銀行

下列（  ）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

  • A

    經(jīng)營風險

  • B

    信用風險

  • C

    市場風險

  • D

    流動性風險

以下關(guān)于誠信信息的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

  • B

    誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年

  • C

    誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年

  • D

    誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以紙質(zhì)形式保存。

公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（  ）。

  • A

    3%

  • B

    5%

  • C

    10%

  • D

    15%

證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在（  ）解除之日起（  ）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

  • A

    勞動合同；10日

  • B

    勞動合同；15日

  • C

    委托代理協(xié)議；10日

  • D

    委托代理協(xié)議；15日

依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（  ）。

  • A

    公司成立日

  • B

    董事會報送登記申請日

  • C

    公司開始營業(yè)日

  • D

    發(fā)起人認足股份日

下列選項中，說法正確的是（）。

  • A

    中外合資企業(yè)的董事會中必須有職工代表

  • B

    股東的姓名發(fā)生變更，但未辦理變更登記，可以對抗第三人

  • C

    股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

  • D

    證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的范疇

證券的代銷、包銷期限最長不得超過（  ）日。

  • A

    30

  • B

    45

  • C

    60

  • D

    90

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為（  ）。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/span>

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②④