篩選結(jié)果 共找出2770題

證券公司應當自每月結(jié)束之日起（  ）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（  ）未受過刑事處罰的條件。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年

關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯誤的有（）。Ⅰ.向合格投資者之外的單位和個人募集基金Ⅱ.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介Ⅲ.采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介Ⅳ.向合格投資者宣傳推介

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（  ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（  ）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

  • A

    1；1

  • B

    2；1

  • C

    1；2

  • D

    2；2

基金托管人的權(quán)利不包括（  ）。

  • A

    按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

  • B

    保管基金的資產(chǎn)

  • C

    監(jiān)督基金管理人的投資運作

  • D

    獲取基金托管費用

證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（  ）同意。

  • A

    證券公司首席風險官

  • B

    子公司董事長

  • C

    證券公司董事長

  • D

    證券公司總經(jīng)理

我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。

  • A

    創(chuàng)業(yè)板股票

  • B

    B股

  • C

    A股

  • D

    國債

以下（  ）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務競爭⑥履行公司財務報告披露義務

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②④⑤⑥

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（  ）。

  • A

    客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例

  • B

    證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額

  • C

    到期未償還融資融券債務

  • D

    客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（  ）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。①證券經(jīng)紀業(yè)務②證券自營業(yè)務③證券資產(chǎn)管理業(yè)務④證券公司內(nèi)部審計業(yè)務⑤融資融券業(yè)務

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③⑤

  • C

    ①②④⑤

  • D

    ②③④⑤