快速查題-證券從業(yè)資格試題

在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出（）等風(fēng)險(xiǎn)提示。Ⅰ.不保證基金一定盈利Ⅱ.不保證最低收益Ⅲ、可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利Ⅳ.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（  ）。

公開(kāi)募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件包括（）。Ⅰ.不低于一億元人民幣Ⅱ.必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅲ.不低于五億元人民幣Ⅳ.可以為認(rèn)繳貨幣資本

下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（  ）。

證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（  ），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

證券公司（）應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓Ⅳ.撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（  ）罰款。

證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和（  ）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。