快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（  ）。

未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（  ）、（  ）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

下列可以擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的是（  ）。

下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（  ）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

上市公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其股票上市交易（  ）。

客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（  ），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（  ）的罰款。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)（）審計(jì)。