篩選結(jié)果 共找出1255題

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。

  • A

    投資者補(bǔ)償

  • B

    向股東發(fā)放利潤

  • C

    保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

  • D

    員工福利

私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

  • B

    規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘx務(wù)后依法享有的收益

  • C

    規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

  • D

    規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍，下列說法正確的是（）。

  • A

    公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

  • B

    非公開募集基金不可以投資股權(quán)

  • C

    非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

  • D

    公開募集基金可以投資商品期貨

經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自査報(bào)告等的保存期限不得少于（  ）年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。①自愿②公正③公平④誠實(shí)信用

  • A

    ①②④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④

下列哪一項(xiàng)不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)（  ）。

  • A

    特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

  • B

    1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

  • C

    合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

  • D

    合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

  • A

    3萬元以上30萬元以下

  • B

    10萬元以上30萬元以下

  • C

    30萬元以上60萬元以下

  • D

    10萬元以上60萬元以下

為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（  ）。I.保證金制度II.每日結(jié)算制度III.漲跌停板制度IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

  • A

    I、II、III

  • B

    I、III、IV

  • C

    II、IV

  • D

    I、II、III、IV

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法作出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，給予警告，并處10萬元以上（  ）萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

  • A

    20；10

  • B

    30;10

  • C

    30;20

  • D

    50;20