快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并白其離任之日起（  ）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（  ）。①累計債券余額不得超過公司凈資產的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務院限定的利率水平

下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（  ）。Ⅰ．促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展Ⅱ．規(guī)范證券投資基金活動Ⅲ．保護投資人及相關當事人的合法權益Ⅳ．提高基金的投資效率

下列屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（  ）。Ⅰ.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅱ.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的Ⅲ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的Ⅳ.公司經營發(fā)生困難的

下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（  ）。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發(fā)行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議

按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以不能接受下列哪個單位和個人的委托為其進行期貨交易（  ）。Ⅰ．期貨交易所Ⅱ．期貨業(yè)協會的工作人員Ⅲ．證券公司的普通員工IV．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，采取下列緊急措施（  ）。I.提高保證金II.暫停漲跌停板幅度III.限制會員或者客戶的最大持倉量IV.暫時停止交易

擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（  ）罰款。

按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（  ）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

以下關于我國證券市場法律法規(guī)題型的說法中，正確的有（   ）。Ⅰ.我國證券市場法律法規(guī)體系以《公司法》為核心Ⅱ.我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括四級Ⅲ.行政法規(guī)是由國務院制定的規(guī)范性法律文件Ⅳ.《證券公司治理準則》屬于規(guī)范性文件