快速查題-證券從業(yè)資格試題

經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務時，下列做法正確的是（  ）。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（  ）。

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（  ）。①公司股權結構的重大變化②公司債務擔保的重大變化③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定④公司實際控制人的董事發(fā)生變動⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔重大損害賠償責任⑥上市公司收購的有關方案

下列關于協(xié)議收購的說法，不正確的是（  ）。

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（  ）罰款。

下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權的有（）。Ⅰ.甲有限責任公司連續(xù)5年盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件，但卻連續(xù)5年不向股東分配利潤Ⅱ.乙有限責任公司與A限責任公司合并Ⅲ.丙有限責任公司將其一處廢棄的辦公大樓出售給B公司Ⅳ.丁有限責任公司章程規(guī)定的營業(yè)期限已經(jīng)屆滿，但股東會議作出決議修改了公司章程

下列屬于證券公司章程中重要條款的包括（）。Ⅰ.變更證券公司的住所Ⅱ.變更證券公司的組織機構職權Ⅲ.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序Ⅳ.變更高級管理人員

證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（  ）。

按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進行期貨交易（  ）。