篩選結(jié)果 共找出1255題

證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（  ）。

  • A

    只能直接向委托人支付

  • B

    可以由證券公司利用特定賬戶代收

  • C

    可以由證券公司隨意代收

  • D

    與委托人現(xiàn)場交易

證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（  ）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

  • A

    90%

  • B

    80%

  • C

    70%

  • D

    60%

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(  )人。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    400

下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

  • B

    申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起2年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請

  • C

    申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

  • D

    申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件

下列說法中錯誤的是（ ）。

  • A

    證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

  • B

    董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

  • C

    自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

  • D

    自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

財(cái)務(wù)顧問在并購重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

  • A

    20

  • B

    5

  • C

    15

  • D

    10

關(guān)于私募基金子公司下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的10個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范同、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時更新

  • B

    私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

  • C

    每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（  ）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

  • A

    月

  • B

    季度

  • C

    半年

  • D

    年

下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制表述錯誤的是（）。

  • A

    為每個客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對賬

  • B

    根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

  • C

    不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應(yīng)得到公平對待

  • D

    證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

（  ）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

  • A

    已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

  • B

    已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

  • C

    已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

  • D

    已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券