篩選結(jié)果 共找出1255題

客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（  ）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。

  • A

    5

  • B

    7

  • C

    10

  • D

    20

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列說法不正確的是（  ）。

  • A

    有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

  • B

    有人民幣200萬元以上的注冊資本

  • C

    單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

  • D

    同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險Ⅲ.證券公司與客戶是委托代理關(guān)系Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報酬

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采?。? ）。

  • A

    移送司法機關(guān)追究責(zé)任

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    責(zé)令改正

在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（  ）。①股票②證券投資基金③債券④其他證券

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

證券公司另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

  • A

    5

  • B

    8

  • C

    10

  • D

    20

證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（  ）等資產(chǎn)。①證券②動產(chǎn)③不動產(chǎn)④股權(quán)

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④