快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項包括（）。Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)

證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（  ）。①賬戶管理②授信管理③標(biāo)的證券管理④保證金管理

下列說法中正確的是（  ）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價結(jié)果②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽(yù)，以真實姓名執(zhí)業(yè)

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（  ）人，并具有基金從業(yè)資格。

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（  ）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（  ）元人民幣。

下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法中錯誤的是（  ）。

（  ）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（  ）罰款。

根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（  ）。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人資有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策