快速查題-證券從業(yè)資格試題

依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（  ）。

客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券擔保物，擔保物可分為（）。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.現(xiàn)貨黃金Ⅲ.上市證券Ⅳ.證券公司認可的不動產(chǎn)

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

凈資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

發(fā)行人（  ）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務會計

客戶申請開展融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料中不包括（）。

以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（ ）。Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取

（  ）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。

出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問。Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.證券公司選派代表擔任上市公司董事Ⅲ.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務顧問5.95%的股份Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務