快速查題-證券從業(yè)資格試題

主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（  ）年。

證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（  ）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（  ）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

（  ）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。Ⅰ.基本情況Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍Ⅳ.違約記錄

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（  ）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期

下列關(guān)于資金募集的說法中不正確的是（  ）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（  ）。

在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（  ）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。