篩選結(jié)果 共找出1255題

證券公司認為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當，未向其進行推介，如果甲主動要求通過證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認為該金融產(chǎn)品對客戶不適當?shù)?，（）?/span>

  • A

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當性判斷的結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

  • B

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶甲主動再次主動要求購買

  • C

    可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

  • D

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風險揭示內(nèi)容基礎上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風險和該金融產(chǎn)品的特殊風險

證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（  ）。I.上市公司價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告Ⅲ.投資策略報告IV.投資風險報告

  • A

    I、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    I、Ⅱ、IV

  • C

    Ⅲ、IV

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、IV

（  ）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

  • A

    融資融券業(yè)務

  • B

    約定購回式證券交易

  • C

    股票質(zhì)押式回購業(yè)務

  • D

    質(zhì)押式報價回購業(yè)務

在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務中，保薦機構(gòu)的義務不包括（）。

  • A

    對發(fā)行申請文件進行核查

  • B

    出具證券發(fā)行保薦書

  • C

    上市后的持續(xù)督導

  • D

    可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理

融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件（  ）。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

以下關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司收入來源于買賣差價Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是證券交易對象Ⅲ.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險Ⅳ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列哪項不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能（  ）。

  • A

    企業(yè)發(fā)展

  • B

    交易

  • C

    資本投入

  • D

    資本退出

基金銷售機構(gòu)應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理（  ）。①執(zhí)業(yè)注冊②后續(xù)培訓③績效考核④執(zhí)業(yè)年檢

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②④

集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（  ）日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是（）。

  • A

    證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

  • B

    當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

  • C

    客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

  • D

    客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物