篩選結(jié)果 共找出1255題

按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（  ）。①守法合規(guī)②誠實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（  ）日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

  • A

    5

  • B

    7

  • C

    10

  • D

    15

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留（）年并存檔備查，如實(shí)、全面反應(yīng)詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    2

對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（  ）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠信合規(guī)記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（  ）。

  • A

    50%

  • B

    100%

  • C

    200%

  • D

    500%

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（  ）。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（ ）記入其誠信檔案。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的Ⅲ.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施

  • B

    財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰

  • C

    財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分

以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（  ）。

  • A

    忠實(shí)客戶利益

  • B

    提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

  • C

    以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

  • D

    提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

下列說法中正確的是（  ）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)人、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②

  • D

    ②③④