篩選結(jié)果 共找出1255題

證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（  ）。

  • A

    政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

  • B

    上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

  • C

    上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（  ）。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    20%

  • D

    30%

經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（  ）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（  ）。

  • A

    20%

  • B

    30%

  • C

    50%

  • D

    100%

超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購(gòu)了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說(shuō)法正確的是（）。

  • A

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

  • B

    付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

  • C

    付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)

  • D

    付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)

托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（  ）。

  • A

    沒(méi)收違法所得

  • B

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

  • C

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

  • D

    處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款

證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（  ）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ），

  • A

    私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)

  • B

    私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為日的管理閑置資金

  • C

    私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)沒(méi)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

  • D

    私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)