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《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)（  ）認定。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中央國債登記結算有限責任公司

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（  ）萬元。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    500

主辦券商的相關業(yè)務人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。（  ）

  • A

    通報批評；公開譴責

  • B

    通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

  • C

    通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務

  • D

    通報批評；公開譴責；責令整改

下列說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司、董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶

  • B

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

  • C

    自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務

  • D

    集合資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金形式以外的資產(chǎn)

對于融資融券業(yè)務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（  ）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（  ）原則。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導向

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②④

下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（  ）。①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金。③股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權。④股票期權交易實行當日無負債結算制度。

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①④

某證券公司從事證券自營業(yè)務，其持自營固定收益類證券的合計額與凈資本的比例為（），這情形符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關規(guī)定。

  • A

    600%

  • B

    1000%

  • C

    800%

  • D

    350%

融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（  ）。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（  ）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

  • A

    8

  • B

    7

  • C

    6

  • D

    5