快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于證券投資顧問、證券經(jīng)紀(jì)人的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托Ⅱ.證券投資顧問是證券公司的正式員工Ⅲ.證券投資顧問要向客戶提供有針對性的顧問建議服務(wù)Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（  ）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

下列說法中，正確的是（ ）。

下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（  ）。①募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

客戶維持擔(dān)保比例不得低于（  ），否則須追加擔(dān)保物。

在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（  ）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗④專業(yè)知識

根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯誤的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)替客戶設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護Ⅳ.證券公司確認倒買倒賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

下列功能屬于“薦股軟件”功能的有（）。Ⅰ.預(yù)測某證券的價格走勢Ⅱ.建議買入某證券Ⅲ.建議某天買入某證Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（  ）。