快速查題-證券從業(yè)資格試題

（  ）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（  ）。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)②超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債

以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（  ）。①保持獨(dú)立性②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（  ）。

證券公司接受本公司股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，下列表述正確的有（）。Ⅰ.對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控Ⅱ.對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)對(duì)相關(guān)專門賬戶的資料完整性、交易公允性作出說(shuō)明Ⅳ.上市證券公司接受持有本公司10%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受特別風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部監(jiān)控措施限制

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的（  ）。

資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（  ）萬(wàn)元人民幣。