快速查題-證券從業(yè)資格試題

委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為（  ）。Ⅰ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

下列說法中，正確的有（  ）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低干代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④同債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施

（  ）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。

下列說法中，正確的是（  ）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（  ）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。

下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（  ）。

財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（  ）年。

金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（  ）或以上。

發(fā)行人最后一次付息兌付日前（  ）個(gè)工作日公布兌付公告。

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（  ）。