快速查題-證券從業(yè)資格試題

客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應(yīng)當符合（）條件。Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革Ⅲ.股票交易未被交易所實行特別處理Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（  ）個工作日公布付息公告。

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（  ）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（  ）。

關(guān)于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是（）。

公募基金宣傳推介材料應(yīng)當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（  ）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

關(guān)于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（ ）。Ⅰ.標的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標的股票交易被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍Ⅲ.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整目標的證券范圍Ⅳ.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效

下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（  ）。