篩選結(jié)果 共找出1255題

應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督的是（）。

  • A

    證券登記結(jié)算機構(gòu)

  • B

    證券交易所

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    存管銀行

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當建立的制度包括（）。Ⅰ.委托人資格審查Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查Ⅲ.風險評估Ⅳ.銷售適當性管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

負責非公開募集基金備案、登記的機構(gòu)是（）。

  • A

    基金行業(yè)協(xié)會

  • B

    證券交易所

  • C

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  • D

    基金份額登記機構(gòu)

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（  ）。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

以下（  ）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（  ）。

  • A

    法律

  • B

    行政法規(guī)

  • C

    部門規(guī)章

  • D

    內(nèi)部自律規(guī)則

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（  ）批準。

  • A

    證券行業(yè)協(xié)會

  • B

    證券交易所

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    證券信用公司

證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當提前（  ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于（  ）個月。

  • A

    6

  • B

    5

  • C

    4

  • D

    3

財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂?yīng)當由（  ）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。①部門負責人②財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④