篩選結(jié)果 共找出1255題

關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。

  • A

    自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

  • B

    受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

  • C

    投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)

  • D

    投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)

《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，（）。

  • A

    將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，客戶無(wú)論因何種原因沒有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失

  • C

    如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知

  • D

    將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)等動(dòng)作。

證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財(cái)產(chǎn)顧問主辦人不得少于（）人。

  • A

    4

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（  ）。

  • A

    50%

  • B

    40%

  • C

    30%

  • D

    20%

下列（）屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。

  • A

    對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

  • B

    對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給與市場(chǎng)禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

  • C

    給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

  • D

    沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是（  ）。①采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險(xiǎn)的方式銷售基金

  • A

    ①③

  • B

    ①②④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

在已有的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

  • C

    投資決策機(jī)構(gòu)

  • D

    股東（大）會(huì)

關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（  ）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

  • A

    20天

  • B

    1個(gè)月

  • C

    3個(gè)月

  • D

    10天

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（  ）。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（  ）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品②采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品③客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

  • A

    ①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③