篩選結(jié)果 共找出1255題

資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（  ）人。

  • A

    100

  • B

    200

  • C

    300

  • D

    400

下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

  • A

    明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理

  • B

    建立防火墻制度

  • C

    建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

  • D

    建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

  • A

    證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

  • B

    證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

  • C

    發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易進(jìn)行疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

  • D

    證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（  ）。①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料③不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

  • C

    受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

  • D

    根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（  ）要求。①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（  ）。①監(jiān)管談話②出具警示函③暫停履行職務(wù)④行政拘留

  • A

    ①③④

  • B

    ②④

  • C

    ①②③

  • D

    ①②③④

名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

  • A

    2000萬(wàn)元

  • B

    1000萬(wàn)元

  • C

    500萬(wàn)元

  • D

    300萬(wàn)元

某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（  ）。

  • A

    500%

  • B

    250%

  • C

    100%

  • D

    50%

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。

  • A

    500

  • B

    1000

  • C

    2000

  • D

    5000