篩選結(jié)果 共找出1255題

以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（  ）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（  ）。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日茌融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列說法中，正確的是（  ）。①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)③證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

下列選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • B

    擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • C

    擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

下列說法中，正確的是（  ）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非白營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

  • B

    按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

下列說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司、董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

  • B

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

  • C

    自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金形式以外的資產(chǎn)

主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（  ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

股票期權(quán)賣方（  ）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

  • A

    收取

  • B

    支付

  • C

    保管

  • D

    使用