篩選結(jié)果 共找出1255題

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作岀的以下規(guī)定中，正確的是（  ）。

  • A

    證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

  • B

    跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

  • C

    合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

  • D

    跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻

以下（  ）不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。

  • A

    信息告知

  • B

    損失補(bǔ)償

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)警示

  • D

    適當(dāng)性匹配

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

  • B

    可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

  • C

    因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)

  • D

    利益保證承諾

誠信信息中的基本信息通過（）采集。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)Ⅱ.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（  ）、（  ）報(bào)告或者報(bào)批。

  • A

    中國證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    中國人民銀行；公司注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（  ）注冊(cè)。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

  • C

    全國銀行間同業(yè)拆中心

  • D

    中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的（  ）等作為考核的重要內(nèi)容。I.客戶收益水平Ⅱ.服務(wù)的適當(dāng)性Ⅲ.合規(guī)性IV.客戶投訴的情況

  • A

    I、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • C

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅲ、IV

金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（  ）前向投資者披露年度報(bào)告。

  • A

    1月1日

  • B

    4月1日

  • C

    4月30日

  • D

    5月1日

金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（  ）。

  • A

    對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

  • B

    不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

  • C

    金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合的要求包括（）。Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件質(zhì)量進(jìn)行控制Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ