快速查題-證券從業(yè)資格試題

對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（  ）所決定。

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（  ）。①發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券③承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)④托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券

下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，錯(cuò)誤的是（）。

按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（  ）。①與投資者簽訂回購協(xié)議②為投資者提供短期借貸③在銷售材料中表明零風(fēng)險(xiǎn)④資產(chǎn)管理合同中約定保本

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（  ）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資主辦人須具有（  ）年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（  ）。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（  ）。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（  ）。