快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（  ）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢査董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（  ）倍以下的罰款。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（  ）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（  ）。

按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（  ）承擔全面風險管理的直接責任。

按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（  ）、（  ）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產(chǎn)管理

當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（  ）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)査。

下列（  ）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

以下關(guān)于誠信信息的說法中，錯誤的是（）。

公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（  ）。