快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括（）。Ⅰ.上年度沒有管理過客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ.上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

以下屬于股份有限公司董事會(huì)職權(quán)的有（  ）。Ⅰ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ.制定公司的具體規(guī)章

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（  ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券時(shí)，至少最近（）年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)足以支付公司債券一年利息。

在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，資格考試由（  ）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（  ）未受過刑事處罰的條件。

關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金Ⅱ.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅲ.采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅳ.向合格投資者宣傳推介

金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有（  ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（  ）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

基金托管人的權(quán)利不包括（  ）。