快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（  ）個工作日。

下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（  ）。

下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有（）。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員Ⅲ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起（  ）個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（  ）。

證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（  ）的罰款。

任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（  ）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是（  ）。

下列關于法的特征的描述，錯誤的是（  ）。