快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（  ）解除之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（  ）。

下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

證券的代銷、包銷期限最長不得超過（  ）日。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（  ）。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/span>

下列各項(xiàng)中，關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（  ）。I.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)II.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)III.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理IV.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指（  ）。

證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括（）。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（  ）。①我國公民②在我國境內(nèi)的外國人③組織④國家