快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（  ）同意。

我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。

以下（  ）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（  ）。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（  ）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營(yíng)業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)

下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（  ）。

任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（  ）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形的，可以對(duì)證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴Ⅱ.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅳ.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所未說(shuō)明理由

與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（  ）機(jī)制。

證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。