快速查題-證券從業(yè)資格試題

以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（  ）。①承銷與保薦;②上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問;③公司債券受托管理;④受托投資管理;⑤非上市公司推薦;⑥資產(chǎn)證券化;

下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（  ）。

下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（  ）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損南部分合伙人承擔(dān)

證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（  ）進(jìn)行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（  ）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（  ）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。

證券公司（  ）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（  ）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（  ）以上。