篩選結(jié)果 共找出332題

下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者

  • B

    一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

  • C

    戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的

  • D

    機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（  ）。

  • A

    個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

  • B

    合伙企業(yè)

  • C

    有限責(zé)任公司

  • D

    股份有限公司

證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（  ）的方式。

  • A

    保管

  • B

    基金

  • C

    資產(chǎn)管理

  • D

    信托

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（  ）。

  • A

    高效

  • B

    自律

  • C

    服務(wù)

  • D

    傳導(dǎo)

若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（  ）。

  • A

    102萬(wàn)元

  • B

    6.8萬(wàn)元

  • C

    204萬(wàn)元

  • D

    3.4萬(wàn)元

會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（  ）。

  • A

    制定和修改證券交易所章程

  • B

    決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

  • C

    審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  • D

    選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（  ）萬(wàn)元。

  • A

    1000

  • B

    800

  • C

    500

  • D

    300

按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（  ）核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

  • A

    國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    證券交易所

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（  ）。①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)（  ）。①協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目③實(shí)施某項(xiàng)特殊政策④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用。

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④