篩選結(jié)果 共找出332題

QDII制度在中國證券市場上的主要特點(diǎn)不包括（  ）。

  • A

    出入境資金自由

  • B

    資格認(rèn)定較為嚴(yán)格

  • C

    許可投資的證券品種存在一定限制

  • D

    QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制

中央政府發(fā)行債券被視為（  ）。

  • A

    高風(fēng)險(xiǎn)債券

  • B

    低風(fēng)險(xiǎn)債券

  • C

    無風(fēng)險(xiǎn)債券

  • D

    一般風(fēng)險(xiǎn)債券

出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當(dāng)性問題作出了規(guī)定和指引，不包括（  ）參與主體。

  • A

    律師業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  • C

    行業(yè)自律組織

  • D

    金融企業(yè)

不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（  ）為目的，參與國債期貨交易。

  • A

    活躍證券市場

  • B

    套期保值

  • C

    利益輸送

  • D

    增加流動(dòng)性

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（  ）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    2

個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（  ）。

  • A

    隨意性

  • B

    專業(yè)性

  • C

    分散性

  • D

    短期性

我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（  ）。①合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金②匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣③合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局作出口頭解釋④已批準(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②④

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（  ）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

  • A

    5

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

我國證券登記結(jié)算制度包括（  ）內(nèi)容。①證券實(shí)名制②貨銀對付的交收制度③分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度④全額結(jié)算制度⑤結(jié)算證券和資金的專用制度

  • A

    ①③④⑤

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②③⑤

  • D

    ②③④⑤

私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（  ）以上的股權(quán)或出資，目擁有管理控制權(quán)。

  • A

    70%

  • B

    50%

  • C

    35%

  • D

    25%