快速查題-證券從業(yè)資格試題

2016年12月12日，中國（  ）發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。

下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（  ）。①是一種強市場性的融資活動②是一種間接融資活動③是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務體系的支持下完成的④促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)自身可以充當權(quán)利義務主體

（  ）負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（  ）人，且每一注冊會計師的年齡均不超過（  ）周歲。

從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理。

根據(jù)個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（  ）類型。①風險敏感型②風險偏好型③風險中立型④風險規(guī)避型

在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（  ）審查批準。

《證券公司風險控制指標管理辦法》確立了證券公司風險控制指標制度，該制度特點不包括（）

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當以（  ）方式承銷業(yè)務。

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（  ）。