快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（  ）。①證券自營業(yè)務(wù)②證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)③證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)④證券投資咨詢業(yè)務(wù)

下列私募基金子公司的做法正確的是（  ）。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括(    )。

在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（  ）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

單個投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（  ）。

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（  ）。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（  ）。

下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（  ）。①是一種強(qiáng)市場性的融資活動②是一種間接融資活動③是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的④促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)自身可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（  ）。①遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德規(guī)范，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理②發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用③為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益④維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

證券市場融資活動的方式主要包括（  ）。①股票融資②債券融資③投資基金融資