快速查題-證券從業(yè)資格試題

國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（  ）。

按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（  ）。

為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（  ）。①買進(jìn)政府債券或金融債券②賣出政府債券或金融債券③增加貨幣供應(yīng)量④減少貨幣供應(yīng)量

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（  ）。

QFII是在一定規(guī)定和限制下，（  ），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（  ），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿泞趨R出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣③當(dāng)?shù)刈C券市場④外地證券市場

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近（  ）年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。

中國證監(jiān)會在履行職責(zé)的時候，有權(quán)采取的措施不包括（）。

下列服務(wù)屬于證券、期貨投資咨詢服務(wù)的是（  ）。①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

（  ）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（  ）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息