快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（  ）。①經(jīng)濟(jì)手段②市場(chǎng)手段③行政手段④法律手段

證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括（  ）。①股票融資②債券融資③投資基金融資

按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（  ）職責(zé)。①籌集、管理和運(yùn)作基金②監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所至少有（  ）名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

證券交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有（  ）。①提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)②提議召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)③向會(huì)員大會(huì)提出提案④檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理⑤當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（  ）。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（  ）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

證券發(fā)行人主要包括（  ）。①政府及其機(jī)構(gòu)②企業(yè)（公司）③金融機(jī)構(gòu)④個(gè)別自然人