快速查題-證券從業(yè)資格試題

對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（  ）。

我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（  ）。

合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（  ）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過(guò)資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（  ）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。①資本杠桿率②流動(dòng)性覆蓋率③風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率④凈穩(wěn)定資金率

證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（  ）。

在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出了（  ）要求。①要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)普通投資者進(jìn)行分類(lèi)管理，并按照普通投資者的分類(lèi)與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配②在銷(xiāo)售和服務(wù)過(guò)程中，對(duì)普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專(zhuān)業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示③對(duì)普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任的劃分，也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置④對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，有經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證

證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的（  ），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。①身份②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)④風(fēng)險(xiǎn)偏好

證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的需具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)（  ）年以上的經(jīng)歷。

企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的

證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)（  ）。