篩選結(jié)果 共找出332題

下列關(guān)于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

  • B

    評級標準有調(diào)整的可以不予披露

  • C

    證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務，應當制定相應的業(yè)務管理制度和內(nèi)部控制制度，加強度證券評級業(yè)務的流程管理和質(zhì)量控制，切實提高證券評級業(yè)務水平

  • D

    證券評級機構(gòu)應當建立回避制度

下面對理事會會議表述不正確的是（  ）。

  • A

    理事會會議至少每季度召開一次

  • B

    會議必須有2/3以上理事出席

  • C

    其決議應當經(jīng)出席會議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效

  • D

    理事會決議應當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設立和解散由（  ）決定。

  • A

    國務院

  • B

    國家證券監(jiān)督管理委員會

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會

以下不符合公正原則要求的是（  ）。

  • A

    證券立法機構(gòu)應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

  • B

    對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行

  • C

    市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

  • D

    證券監(jiān)督機構(gòu)應當根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

下列不屬于證券交易所職能的是（）。

  • A

    設立證券登記結(jié)算機構(gòu)

  • B

    確定證券發(fā)行價格

  • C

    接受上市申請、安排證券上市

  • D

    制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從以下（  ）核心指標，構(gòu)建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。①資本杠桿率②流動性覆蓋率③風險覆蓋率④凈穩(wěn)定資金率

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④

按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（  ）。①向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(gòu)應當遵守法律、行政規(guī)范、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定②在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險③基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險登記等因素，提出明確的適當性匹配意見④將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本不少于（  ）億元。

  • A

    100

  • B

    80

  • C

    60

  • D

    50

證券交易所的法定代表人是（  ）。

  • A

    理事長

  • B

    監(jiān)事長

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    會員大會

我國證券結(jié)算采取分級結(jié)算制度。關(guān)于分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯誤的是（  ）。

  • A

    證券交易所是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任

  • B

    證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過戶登記手續(xù)

  • C

    只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務

  • D

    對結(jié)算參與人實行準入制度