快速查題-證券從業(yè)資格試題

中國證券行業(yè)自律組織不包括（  ）。

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，下列（  ）情形中，會計師事務(wù)所有可能申請證券資格。

企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（  ）個交易日內(nèi)賣出。

證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、(   )、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（  ）。①最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰②最近三年從事過法律業(yè)務(wù)③最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)④最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（  ）。

投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強(qiáng)對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（  ）。①投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議②兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制，中國證監(jiān)會定期向保護(hù)基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料③證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付④中國證監(jiān)會認(rèn)定存在風(fēng)險隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料

以下（  ）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（  ）。