注冊(cè)會(huì)計(jì)師
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在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30％的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一段時(shí)間后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行股份一定比例的，可以免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)。該時(shí)間和比例分別是（ ? ? ?）。

A

6個(gè)月，5％

B

6個(gè)月，3％

C

1年，2％

D

1年，1％

下列各項(xiàng)中，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，相關(guān)投資者可以適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是（ ? ? ?）。

A

經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東會(huì)批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約

B

在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

C

因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

D

經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份比例超過30%

長(zhǎng)江上市公司董事甲，知悉了公司去年盈利超出市場(chǎng)預(yù)期的消息，將其透漏給乙，乙據(jù)此年報(bào)公布前購(gòu)進(jìn)該公司股票2 000股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成（ ? ? ?）。

A

操縱市場(chǎng)行為

B

內(nèi)幕交易行為

C

欺詐客戶行為

D

虛假陳述行為

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列主體中，對(duì)招股說明書的虛假記載承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任的是（ ? ? ?）。

A

上市公司

B

上市公司的董事

C

控股股東

D

實(shí)際控制人

某投資者故意在開盤競(jìng)價(jià)階段以大量漲停價(jià)買入，但在最后時(shí)刻又撤單，影響股票的交易量和開盤價(jià)，該投資者的行為，構(gòu)成了（ ? ? ?）。

A

內(nèi)幕交易

B

虛假陳述

C

操縱市場(chǎng)

D

欺詐客戶

如果投資者不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人的，如果其擁有的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式報(bào)告書。該一定的比例是（ ? ? ?）。

A

達(dá)到5%，但未超過20%

B

達(dá)到10%，但未超過20%

C

達(dá)到20%，但未超過30%

D

達(dá)到5%，但為達(dá)到10%

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組須由股東大會(huì)作出決議。下列關(guān)于該股東大會(huì)會(huì)議召開和表決規(guī)則的表述中，正確的是（ ? ? ?）。

A

股東大會(huì)會(huì)議可以以電話會(huì)議方式舉行

B

與重組事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東可以參與表決

C

決議經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過即可

D

持有上市公司股份不足5%的股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券交易所大宗交易時(shí)間的表述中，正確的是（ ? ? ?）。

A

交易日9點(diǎn)25分至30分

B

交易日9點(diǎn)30分至11點(diǎn)30分

C

交易日13點(diǎn)至15點(diǎn)

D

交易日15點(diǎn)至15 點(diǎn)30分

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，除出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約外，要約的收購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)（ ? ? ?）。

A

不少于30日，并且不超過90日

B

不少于30日，并且不超過60日

C

不少于60日，并且不超過90日

D

不少于30日，并且不超過3個(gè)月

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例最低不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ? ? ?）。

A

1%

B

5%

C

10%

D

15%