快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時,在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有()。

Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是( ? )。

Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.證券公司 ? ? ? ? ? Ⅱ.證券金融公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu) ? Ⅳ.證券交易所

下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是( )。

下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務的說法，錯誤的是()。

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( ?)。

Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書

Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

Ⅲ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括（）。

投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。