快速查題-證券一般從業(yè)試題

財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)

Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是( ? )。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。

Ⅰ.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.特定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅲ.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ.非特定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起( ? ?)年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( ? )。

被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( ? ?)年，不得注冊為投資主辦人。

中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（）年檢查一次。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。