快速查題-證券一般從業(yè)試題

依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列( ? )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的

Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

Ⅳ.多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌( ? )情形之一的，應(yīng)以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。

Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的

Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列（）情形之一的，應(yīng)予以立案追訴。

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列( ? )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體的有( )。

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.個人

Ⅳ.證券交易所

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()。

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于（ ? ）。

商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的