快速查題-證券專項(xiàng)試題

甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.A與B均應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票Ⅱ.A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票Ⅲ.A與B均應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票Ⅳ.A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票Ⅴ.A取得90萬股，B取得10萬股符合規(guī)定

以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不做順延Ⅱ.股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ.買賣掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，賣出掛牌公司股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出Ⅳ.股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有（ ?）。Ⅰ.掛牌公司董、監(jiān)、高Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.注冊資本600萬、實(shí)收資本400萬的合伙企業(yè)Ⅳ.注冊資本500萬的1人有限公司

在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下面哪些方式轉(zhuǎn)讓股票？（ ?）。Ⅰ.協(xié)議Ⅱ.做市Ⅲ.競價(jià)Ⅳ.拍賣

上市公司出現(xiàn)的下列情形中，構(gòu)成其非公開發(fā)行優(yōu)先股障礙的有（ ?）。Ⅰ.最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)受到過交易所公開譴責(zé)Ⅲ.一控股子公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除Ⅳ.涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查Ⅴ.最近36個(gè)月內(nèi)因違反工商規(guī)章規(guī)定，被行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重

以下哪些事項(xiàng)需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)并進(jìn)行表決（ ?）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注冊資本超過10％Ⅲ.公司合并Ⅳ.發(fā)行優(yōu)先股

以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ.做市商買入的股票，買入當(dāng)日可以賣出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。Ⅲ.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。Ⅳ.甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

以下應(yīng)通過發(fā)審會(huì)特別程序?qū)徍说氖牵? ?）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.發(fā)行可轉(zhuǎn)債Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股Ⅳ.上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股 ? ?

依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的說法不正確的有（ ?）。Ⅰ.內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決，表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成為通過Ⅱ.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ.最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，不得成為該項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，也不得成為該項(xiàng)目小組成員Ⅳ.內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的二分之一

以下滿足非上市公眾公司條件的有（ ?）。Ⅰ.股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，且其股票未在證券交易所上市交易Ⅱ.股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，或其股票未在證券交易所上市交易Ⅲ.股票公開轉(zhuǎn)讓，且其股票未在證券交易所上市交易Ⅳ.股票不公開轉(zhuǎn)讓，或其股票未在證券交易所上市交易