快速查題-證券專項(xiàng)試題

下列哪些日期可以作為上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日（ ?）。Ⅰ.董事會(huì)決議公告日Ⅱ.股東大會(huì)決議公告日Ⅲ.發(fā)行期首日Ⅳ.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行日

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，下列可以作為發(fā)行對(duì)象的有（ ?）。Ⅰ.前10名股東中的自然人股東Ⅱ.信托公司以信托資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.QFII

以下情形中，公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議，就以下事項(xiàng)與普通股股東分類表決的有（ ?）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.一次減資10％Ⅲ.半年前減資5％，本次減資5％Ⅳ. 發(fā)行優(yōu)先股Ⅴ.公司與其他公司合并

不考慮其他因素，以下構(gòu)成非公開(kāi)發(fā)行障礙的有（ ?）。Ⅰ.主板上市公司最近2年連續(xù)虧損Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象為6名Ⅲ.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且未消除Ⅳ.主板上市公司最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告被CPA出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，但在發(fā)行前重大所涉事項(xiàng)不利影響已消除Ⅴ.主板上市公司連續(xù)3年不分紅

某上市公司總股本1億股，控股股東甲持有4000萬(wàn)股，現(xiàn)進(jìn)行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30％，下列說(shuō)法正確的有?。??）。Ⅰ.控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)股，否則將導(dǎo)致本次配股失?、?除控股股東甲承諾認(rèn)購(gòu)的股份外，承銷商可以包銷方式承銷其余股份Ⅲ.控股股東甲承諾認(rèn)購(gòu)500萬(wàn)，實(shí)際認(rèn)購(gòu)400萬(wàn)，其他股東足額認(rèn)購(gòu)，最終配售數(shù)量達(dá)到73％，則本次配售成功Ⅳ.本次配股發(fā)行對(duì)象為股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的全體股東

以下不構(gòu)成非公開(kāi)發(fā)行障礙的是（ ?）。Ⅰ.最近2年虧損Ⅱ.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，但是影響已消除Ⅳ.現(xiàn)任董事被立案調(diào)查

深交所一主板上市公司，擬于2015年9月申請(qǐng)公開(kāi)增發(fā)股票，以下情形，構(gòu)成障礙的有（ ?）。Ⅰ.現(xiàn)任監(jiān)事正被立案調(diào)查Ⅱ.2013年10月，技術(shù)總監(jiān)離職Ⅲ.2012年度被CPA出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，申報(bào)時(shí)所涉事項(xiàng)影響已經(jīng)消除Ⅳ.2014年10月被深交所公開(kāi)譴責(zé)

下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件的核準(zhǔn)程序的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。不得擅自改動(dòng)已提交的文件Ⅱ.中止審查項(xiàng)目申請(qǐng)恢復(fù)審查的，視同新申報(bào)企業(yè)按照出具恢復(fù)審查通知時(shí)間排隊(duì)安排有關(guān)審核工作Ⅲ.恢復(fù)審查時(shí)，如發(fā)行人對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的調(diào)整達(dá)到或超過(guò)一個(gè)以上會(huì)計(jì)年度的，審核部門(mén)可再次出具反饋意見(jiàn)Ⅳ.發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料，未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料申請(qǐng)延期的，在延期回復(fù)時(shí)間內(nèi)仍不能提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料的，將予以終止審查

下列關(guān)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過(guò)公司普通股總數(shù)的50％Ⅱ.優(yōu)先股籌資金額不得超過(guò)發(fā)行后凈資產(chǎn)的50％Ⅲ.募集資金應(yīng)有明確用途Ⅳ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股一年的利息

主板上市公司，以下不可以進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行的有（ ?）。Ⅰ.上市公司權(quán)益被控股股東嚴(yán)重侵害尚未解除；Ⅱ.對(duì)外違規(guī)擔(dān)保尚未解除；Ⅲ.現(xiàn)任監(jiān)事近12月被交易所譴責(zé)：Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，進(jìn)行重大資產(chǎn)重組